主旨: 元大金控代子公司元大投信公告受金管會裁罰案說明
股票代號:2885
發言時間:2020-09-17 21:02:00
說明:
1.事實發生日:109/09/17
2.違規情形:依金管會網站公告,元大投信辦理期貨信託基金業務時,有違反相關
期貨管理法令之情事。
3.罰鍰金額:新台幣60萬元整。
4.該主管機關之處分情形:命令元大投信委託非公司財報簽證會計師專案審查改善後
之內部控制制度,並出具審查報告。於經主管機關同意前,得依期貨信託基金管理
辦法規定退回或不核准該公司期貨信託基金之募集案件。
5.預計改善措施:將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
6.對公司營運之影響:無。
7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站,元大投信尚未收受處分書。
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