主旨: 中華開發金控代子公司凱基證券公告受金管會核處罰鍰
暨糾正案之說明
股票代號:2883
發言時間:2022-08-03 05:15:42
說明:
1.事實發生日:111/08/02
2.違規情形:
凱基證券嚴重違反公司治理原則,且未落實執行內部控制制度,影響證券業務之
經營,有違反證券管理法令相關規定情事。
3.罰鍰金額:新臺幣(以下同)240萬元。
4.該主管機關之處分情形:
依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾
正,併依證券交易法第66條第5款規定,命令凱基證券審計委員會就本次檢查缺失
採行必要措施,並將相關執行情形提報董事會,及命令凱基證券自裁處書送達之
翌日起對董事長調降月薪20%,為期3個月,另依證券交易法第56條規定,命令凱基
證券停止總經理6個月業務之執行。
5.預計改善措施:
依金融監督管理委員會裁處書辦理,並強化公司治理文化,落實執行內部控制制度
及法令遵循,以避免類似情事再度發生。
6.對公司營運之影響:無。
7.其他應敘明事項:無。
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